GJB5000外部供方管理过程

序号

名称

英文名

定义

1

外部供方管理

External supplier management

管理外部供方交付物的获取工作，评价外部供方履约能力，以确保外部供方提供的过程、产品和服务符合要求。

角色

技能要求

职责

项目经理

1. 接受ESM以及外包过程控制程序相关规定的培训；
2. 熟悉《外部提供控制程序》

1. 组织选择、监督和分析供方使用的过程；
2. 组织外包合同/技术协议、外包管理计划的编写、签署、修订和确认；
3. 组织选择并评价供方的工作产品；
4. 组织验收、测试外部供方提供的工作产品，并投入使用；
5. 负责提交配置项入库申请。

项目级QA

应接受ESM相关规定的培训

组织检验和验收供方提供的产品（产品含硬件时）。

配置管理员

应接受ESM以及《软件配置管理过程》的培训

负责验收通过的工作产品及相关文件入库。

元素要点

工作内容

概述

根据项目需求明确外包需求，提交外包申请。

参与人员及职责

项目组人员：提出明确的外包需求，提交软件外包申请单。

项目经理：审批外包需求申请单。

入口准则

项目需求。

输入

项目需求。

任务/步骤

1. （项目组人员）明确外包需求；
2. （项目组人员）提交软件外包需求申请单。

出口准则

软件外包需求申请单批准。

输出（工作产品）

软件外包申请单。

资源

无。

技能要求

项目组人员能明确提出外包需求。

裁剪指南

裁剪内容

裁剪指南

不可裁剪

无

元素要点

工作内容

概述

项目确定需要外包的工作产品，选择合格的外部供方。

参与人员及职责

项目经理：选择合适的供方，提交软件外包采购/研制申请单。

项目QA：协助做好供方选取工作。

入口准则

项目需求

输入

软件外包需求申请单

任务/步骤

1. 选择合格供方：（1.优先从合格供方名录中选择供方；2.如没合格供方按《外部提供控制程序》要求实施）。
2. 办理软件外包采购/研制申请表的审批。

出口准则

外包的软件需求已确认。

输出（工作产品）

软件外包采购/研制申请单。

资源

《外部提供控制程序》。

技能要求

项目经理和项目QA熟悉《外部提供控制程序》。

裁剪指南

裁剪内容

裁剪指南

不可裁剪

无

元素要点

工作内容

概述

外包产品、外包厂家确定后，完成外包合同、技术协议编制、审批等一系列活动。

参与人员及职责

项目经理：组织人员编写外包合同/技术协议；组织评审并签署外包合同/技术协议。

项目QA：审查供方资质和入司检验的准则是否明确。

入口准则

外包项目技术要求已确定。

输入

外包申请单；

任务/步骤

1. 在外包申请审批通过后，项目负责人根据外包需求组织编写外包合同和/或技术协议；
2. 采购人员组织评审并签署外包合同和/或技术协议；
3. 根据协议实施状况，项目负责人组织对外包合同和/或技术协议的修订。修订的过程实施参照以上三步骤，可根据实际情况进行适当裁剪。修订的时机包括：

1. 外包需求或系统方案发生重大变化时；
2. 监督供方过程中发现供方重大过程风险时；
3. 评价供方工作产品时发现有严重不符合项时；
4. 接收供方工作产品未通过验收时；
5. 供方过程和工作产品发生重大更改时。

1. 技术协议中一般包括以下内容：

1. 需求更改和供方协议修订的约定；
2. 监督供方过程和产品的要求；
3. 验收与评价要求；
4. 与供方一起进行的评审类型及参加的会议；
5. 需要向供方提供的事项以及时间安排（如：文档、设备等）；
6. 标的与交付项清单；
7. 所遵循的标准、规程、规范等；
8. 软件工程化要求；
9. 质量保证要求；
10. 交付要求；
11. 维护和支持责任。

出口准则

外包合同/技术协议已批准或评审。

输出（工作产品）

外包合同/技术协议。

资源

必要的软硬件资源。

技能要求

项目经理和项目QA熟悉外部过程。

裁剪指南

裁剪内容

裁剪指南

不可裁剪

无

元素要点

工作内容

概述

外包过程中，项目负责人按照外包合同/技术协议，制定《外部供方管理计划》，按计划监督外部供方合同的执行情况。

参与人员及职责

项目经理：制定《外部供方管理计划》；组织监督供方合同的执行情况。

项目QA：监督外包质量问题落实。

入口准则

外包合同/技术协议得到批准

输入

外包合同/技术协议

任务/步骤

1. 项目经理根据外包合同/技术协议要求，制定“外部供方管理计划”，包括主要的外包活动策划、对供方过程和产品的监督计划、评价供方产品、验收/测试、移交等活动安排，并明确人员、时间、资源等；
2. 如外部供方出现质量问题，由项目QA监督组织外包质量问题落实并跟踪关闭。
3. 按管理计划执行相关工作，如评审、验收、测试等活动；及质量问题落实情况，组织对需监督的供方开发执行过程监督检查，并在项目例会上通报监督情况，通过参加供方的各类评审等活动，收集分析供方关键过程是否满足合同/技术协议要求，填写《外部供方过程监督记录》。

注：“外部供方管理计划”可纳入《项目管理计划》。

出口准则

1. 外包合同/技术协议；
2. 外部供方管理计划已批准或评审。

输出（工作产品）

1. 外部供方管理计划；
2. 外部供方过程监督记录；
3. 评审、验收、测试等活动的记录；
4. 不合格品处理等记录。

资源

必要的软硬件资源。

技能要求

项目经理熟悉外包流程。

裁剪指南

裁剪内容

裁剪指南

不可裁剪

无

元素要点

工作内容

概述

验收和评价外部供方交付物一系列活动。

参与人员及职责

项目经理：组织编写验收准则/验收大纲；组织验收准则或验收大纲评审；组织验收测试和配置审核，检查过程的规范性和文档的完整性；组织召开验收评审会。

项目QA：组织验收硬件产品（如果外包产品含硬件，对包含软硬件的整机产品进行检验和验收）。

入口准则

依据外部供方按合同/协议要求完成供方交付物。

输入

1. 外包合同和/或技术协议；
2. 供方管理计划；
3. 软件产品或其他交付物。

任务/步骤

1. 供方在按照外包合同和/或技术协议完成软件研制/软件服务后，提交约定的交付物；
2. 在接收到供方的交付物后，依据外部供方管理计划中的验收测试计划，项目经理组织验收测试和交付物审核：

1. 交付物审核：确认交付时间以及交付物的规格、数量等是否与外包合同和/或技术协议一致；确认交付的文档类工作产品是否完整，并且符合外包合同和/或技术协议的规范和质量要求；
2. 验收测试：编写验收测试用例，执行验收测试，完成验收测试报告。

1. 如果外包产品含硬件，由项目QA组织对包含软硬件的整机产品进行检验和验收；
2. 供方应在验收会之前完成验收测试、交付物审核以及项目QA组织的检验和验收活动发现的所有问题的整改；
3. 在交付物通过验收测试、交付物审核以及检验和验收后，项目经理组织验收评审，通过审查供方的软件研制总结报告和项目经理的验收报告，确认供方交付物是否满足外包合同和/或技术协议要求。根据结果接收或拒绝交付物。对于不满足协议要求的交付物，要跟踪其更改直到满足要求。

出口准则

验收/测试通过。

输出（工作产品）

1. 通过验收的外包产品；
2. 验收/测试结论。

资源

必要的软硬件资源。

技能要求

相关人员具备应有的知识技能。

裁剪指南

裁剪内容

裁剪指南

可裁剪

如软件装入在硬件产品，则硬件产品在验收时进行检验；直接采购的货架产品在验收时进行检验。

元素要点

工作内容

概述

接收外包供方交付时的工作产品。

参与人员及职责

项目经理：组织接收通过验收的外包工作产品；提交外包产品入库申请；

配置管理员：将接收的工作产品入库。

入口准则

通过验收的外部供方交付物。

输入

通过验收的外部供方交付物。

任务/步骤

1. 项目经理组织将通过验收的外包产品纳入配置管理。其中软件源代码和可执行程序以及技术文档纳入受控库或产品库（根据项目的研制进程决定），其他的外包过程相关文档纳入开发库或档案管理；
2. 外包产品纳入配置管理之后，需要进行集成或交付时，按照配置管理过程的相关要求进行出入库；
3. 如果外包产品是随开发进程逐件交付时，也应采取相应的验收、审核、配置管理等活动，但可以在验收和审核方式上进行适当裁剪；
4. 项目经理提交入库申请；
5. 配置管理员接收工作产品及相关材料入库。

出口准则

外包产品纳入配置管理。

输出（工作产品）

1. 入库申请单；
2. 产品；
3. 质量证明等验收材料。

资源

必要的软硬件资源。

技能要求

相关人员具备应有的知识技能。

裁剪指南

裁剪内容

裁剪指南

不可裁剪

无